中證監處罰5案

【香港商報訊】昨日，中國證監會通報對5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規案，3宗中介機構違法違規案。

　　中證監當天通報了登雲股份(002715.SZ)IPO造假的處罰結果，登雲股份、法律服務機構廣東君信律師事務所、保薦機構新時代證券，分別罰沒60萬元、390萬元、3354萬元。

　　登雲股份2014年2月19日在中小板上市後，股價不斷攀升，最高至2015年6月的74.59元/股。2015年10月21日，登雲股份因涉嫌信息披露違法違規，收到證監會《調查通知書》。

　　證監會查明，登雲股份的中小板上市申請文件存在虛假記載、重大遺漏，2010年至2013年6月，存在部分三包索賠費、諮詢服務費、會務費不入賬，以及票據貼現費用不入賬、提前確認收入等情形，且未按規定披露關聯方關係及關聯交易;登雲股份還未有效執行資金內控制度，存在違規對外借款等情形。

　　不僅如此，登雲股份上市後披露的定期報告中亦存在虛假記載、重大遺漏。2013年年報、2014年年報存在虛假記載、重大遺漏，2015年第一季度報告少確認主營業務成本421.23萬元，導致第一季度財務報告由虧轉盈。

　　中證監對登雲股份直接負責的主管人員歐洪先、潘煒分別給予警告，並分別處30萬元罰款。對23名其他責任人員給予警告並分別處5萬元至20萬元不等的罰款。同時，對歐洪先、潘煒採取5年市場禁入。

　　新時代證券作為登雲股份的IPO保薦機構，未勤勉盡責，未發現申請文件存在虛假記載、重大遺漏等情形。而廣東君信律師事務所，作為登雲股份IPO法律服務機構，未勤勉盡責，未發現公司潛在重大債權債務法律風險等。

　　失信機構增長57%

　　【又訊】中證監發言人張曉軍昨日還通報了2016年證券期貨市場誠信情況。

　　據其披露，2016年度存在違法失信記錄的機構共822家，相較2015年的523家增長57.17%。張曉軍稱，2016年證監會作出的處罰決定數量、罰沒款金額、監管措施數量均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。

　　此外，深交所昨日決定欣泰電氣公司股票終止上市。