中證監：12間私募機構違法違規

【香港商報訊】中國證監會新聞發言人常德鵬日前表示，今年上半年，中證監對私募機構開展了專項檢查，行業整體上守法合規意識和規範化水準逐步提高，但一些私募機構仍存在違法違規問題。

據介紹，2017年上半年，證監會組織對328間私募機構開展了專項檢查，包括私募債券基金20間、跨區域私募股權基金88間、其他私募證券和股權等各類基金220間，共涉及基金2651隻，管理規模1.27萬億元人民幣，占行業總規模的14.8%。

　　中證監堅決整治

經檢查發現，12間涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為；83間存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合槓桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未託管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題；190間存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行，公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規範問題。

「合法合規、誠實守信、勤勉盡責是私募基金行業持續健康發展的根本」。常德鵬表示，中證監將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求，堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為，強化私募機構防範風險主體責任。