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香港商報

中證監:12間私募機構違法違規
2017年 09月 10日 01:37    香港商报
 

    中證監:12間私募機構違法違規

    【香港商報訊】中國證監會新聞發言人常德鵬日前表示,今年上半年,中證監對私募機構開展了專項檢查,行業整體上守法合規意識和規範化水準逐步提高,但一些私募機構仍存在違法違規問題。

    據介紹,2017年上半年,證監會組織對328間私募機構開展了專項檢查,包括私募債券基金20間、跨區域私募股權基金88間、其他私募證券和股權等各類基金220間,共涉及基金2651隻,管理規模1.27萬億元人民幣,占行業總規模的14.8%。

  中證監堅決整治

    經檢查發現,12間涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為;83間存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合槓桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未託管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題;190間存在登記備案信息不準確、更新不及時,公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行,公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規範問題。

    「合法合規、誠實守信、勤勉盡責是私募基金行業持續健康發展的根本」。常德鵬表示,中證監將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,強化私募機構防範風險主體責任。 

 
(來源: 香港商报) 編輯: 肖静文