【香港商報訊】記者鄺偉軒報道：因為擔任瑞金礦業(246)上市申請保薦人時，未有做好盡職審查，花旗被香港證監會譴責并罰款5700萬元。
瑞金礦業早於2009年2月上市，當時由花旗擔任上市保薦人。瑞金成功上市兩年多后，於2011年5月主動停牌，并於2016年6月底被證監會勒令停牌至今。
相關工作不足且不達標
證監會調查發現，雖然花旗曾對瑞金進行與客戶有關的盡職審查工作，包括到現場搜集貨運紀錄及銷售合約等材料以及進行客戶訪談，但相關工作不足夠以及未達標。
證監會列舉花旗未做好盡職審查的例子，像花旗所有的客戶訪談均透過電話進行，但電話號碼卻由瑞金提供。此外，在訪談過程中，花旗沒有獨立核實客戶代表的身份及聯絡詳情。
證監會調查又發現，保薦人沒有按照《保薦人指引》要求的方式來監督交易小組；而花旗獲瑞金委託擔任上市保薦人之后，超過4個月才委任保薦人主要人員監督交易小組。而在那段期間，瑞金上市申請的準備工作，包括安排與主要客戶、供應商和銀行透過電話進行盡職審查、草擬招股章程以及就關連交易進行盡職審查等事項，已在全力進行中。
