五洋建設欺詐發債被罰4140萬元

【香港商報訊】中證監新聞發言人常德鵬昨日表示，中證監近日舉行了五洋建設涉嫌欺詐發行債券的聽證會，中證監決定對五洋建設和20名責任人員作出行政處罰和市場禁入等決定。其中，對五洋建設責令改正并處以4140萬元人民幣罰款，對相關責任人員罰款合計254萬元，對直接負責責任人員終身市場禁入。常德鵬強調，為五洋建設提供服務的中介機構，如存在違法行為，一經查實將嚴肅查處。

常德鵬還表示，對4宗案件作出行政處罰，1宗是老鼠倉案和深圳市凡得基金管理有限公司有關；1宗從業人員違規買賣股票案；2宗從業人員私下接受用戶委託買賣證券案件。

上半年共啟動40家市場操縱案

常德鵬表示，中證監披露今年上半年操縱市場案件情况，中證監共啟動40家市場操縱案件，占同期的15%，辦結17件案件，查實14件案件，成案率82%。

常德鵬介紹，操縱案件的特點為一是上市公司內部人員進行誤導性陳述，根據信息發布節奏，故意引導投資者預期，聯手操縱市場；二是涉案人員違規聚集巨量資金，引誘市場跟風；三是市場黑嘴對相關上市共識作出評價，薦股前買入薦股后賣出；四是利用互聯互通跨境操縱案件。

常德鵬指出，操縱類案件呈現以下特點，即短線操縱趨勢明顯，傳統長線操縱明顯減少；涉案金額巨大，有的借用民間配資等槓桿資金操縱；違法動機多樣，有的利用不同金融產品影響市場；違法主體組織化。下一步中證監密切關注异常交易、賬戶聯動，加大稽查執法力度，加大任何時期任何領域任何形式的操縱市場行為。

此外，對於H股全流通試點工作進展問題。中證監表示，目前經我會核准，試點的兩家企業已經完成全面準備工作，下一步將與香港方面加強合作。