中證監上半年行政處罰額近64億

【香港商報訊】中證監昨日發布上半年行政處罰結果，上半年，中證監共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人。

國信證券被罰沒2800萬

當日，中證監發言人常德鵬表示，中證監對4宗案件作出行政處罰，其中包括了對國信證券（002736.SZ）保薦業務違法違規案作出處罰，責令其改正，給予警告，沒收業務收入100萬元，並處以300萬元罰款，對其直接負責的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，並處以30萬元罰款，對國信證券併購重組財務顧問業務違法違規行為作出處罰，沒收業務收入600萬元，並處以1800萬元罰款，對其直接負責人員張苗、曹仲原給予警告，並分別處以10萬元罰款。

前一日，中原證券（601375.SH）發布公告稱，收到中證監下發的《行政處罰決定書》，因其在擔任天津豐利創新投資有限公司（下稱天津豐利）收購徐州傑能科技發展投資有限公司（下稱傑能科技）股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責，被沒收業務收入10萬元，並處30萬元罰款。對此次財務顧問業務的項目主辦人衛曉磊、穆曉芳，均給予警告，並分別處以10萬元和5萬元的罰款。

強化對高風險基金風險提示

常德鵬還表示，中證監就《公開募集證券投資基金信息披露辦法》及相關規則徵求意見。常德鵬稱，本次修訂遵循三個原則，一是以提高信披質量為目的，優化信披方式，強調信披的簡易性和易得性，方便投資者快速便捷獲取信息；二是強化對高風險基金的風險提示，明確重大關聯交易的披露，三是強調信披義務人應該以保障基金份額持有人利益從出發點，加大對各類違規事項的問責力度。

此外，中證監當日還公布了《2017年上市公司年報會計監管報告》。報告顯示，從總體來看，上市公司能夠較好地理解並執行企業會計準則、內部控制規範和相關信息披露規則，而被抽查的798家上市公司的2017年年度財務報告和內控報告存在問題179項，涉及138家上市公司。

各類案件數量

上市公司信息披露違法類案件處罰63起

內幕交易類案件處罰36起

私募基金違法違規案件處理6起

超比例持股未披露及限制期內交易股票案件處罰9起

短線交易案件處罰10起

從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委託案件處罰8起

編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共10餘起