【香港商報訊】記者鄺偉軒報道：金融管理專員譴責上海商業銀行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，未有設立及維持有效措施以履行持續監察業務關系的責任，判處罰款500萬元。
據金管局調查結果顯示，該行沒有持續監察與旗下33名客戶的業務關系，亦沒有設立及維持有效措施，以履行反洗錢條例的持續監察業務關系的責任，并且就若干早已建立業務關系的客戶，未有就其异常或可疑交易執行盡職審查措施。
上商回應表示，接受調查結果，又指調查過程中與局方充分合作，事件不會對客戶提供的服務有任何影響。該行表示，已全面提升內部反洗錢及恐怖分子資金籌集制度，并繼續檢討和提升內部政策及程序，遏止一切金融犯罪行為。
